纽约证券交易所对五家公司的好评

2019
05/23
03:18

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纽约证券交易所将对五家场内交易公司进行纪律处分并寻求巨额罚款,作为对不正当交易的扩大调查的一部分,可能会使投资者损失数百万美元。

这家全球最大的证券交易所周四表示,它将寻求在纽约证券交易所调查后对投资者进行补偿,该调查发现专业公司忽视了他们在可能的情况下直接匹配买卖订单的主要职责,而是从他们自己的账户中进行干预以获取利润。

该交易所还表示,它将寻求改进自我监控,并在下周实施监控软件作为威慑力量。

专家通过匹配买家和卖家以及通过公布价格来保持顺畅的交易流程。 当买卖双方之间存在较大的价格差距时,专家通过从自己的账户买入或卖出股票来保持交易。

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该调查研究了从2000年到2002年的交易,发现可疑活动约为20亿股,略高于一天的交易量。

该交易所拒绝透露罚款金额,并表示在调查结束前可能会有所变动。 纽约证券交易所临时主席约翰·里德周四在国会作证时表示,它处于1.5亿美元的“球场”。

纽约证券交易所执行副总裁Edward A. Kwalwasser表示,“我们告诉公司我们认为客户处于不利地位的资金数额,以及我们将这些资金转交给投资者的立场。”

目标五家公司是LaBranche&Co。; 高盛集团旗下的Spear,Leeds&Kellogg; FleetBoston Financial Corp.的舰队专家部门; Van Der Moolen Holdings NV的Van Der Moolen专家美国部门; 和熊瓦格纳专家。

周四达成的五家专业公司中有三家表示,在决定是否对任何罚款提出上诉之前,他们希望首先看到证券交易所的交易记录。 Bear Wagner和Fleet没有立即回电话。

纽约证券交易所一直受到密切关注,因为8月底危机爆发,因为现在已被罢免的董事长大肆付出一揽子薪酬。 里德领导交易所审查如何彻底改革其治理。

By Hope Yen

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